Durant el proper mes de març està previsa la publicació de la nova UNE 19601: 2017 – “Sistemes de Gestió de Compliance Penal. Requisits amb orientació pel seu ús “.

La UNE 19601, que originalment havia iniciat el seu camí en el Comitè 307 d’Aenor com a UNE 307.101, tindrà un format similar a qualsevol de les normes de Sistemes de Gestió, com ISO 9001 o ISO 14001 en les seves noves versions 2015, i inclourà 6 annexos informatius que donaran orientación per facilitar la seva implantació.

Els requisits de la UNE 19601: 2017 s’agruparan de la següent manera:

0 – Introducció

1 – Objecte i camp d’aplicació

2 – Normes per a consulta

3 – Termes i definicions

4- Context de l’organització – que bàsicament establirà requisits sobre:

• Context
• Parts interessades
• Abast
• Sistema

5 – Lideratge – que bàsicament establirà requisits sobre:

• Òrgan de Govern
• Òrgan de Compliance Penal
• Alta Direcció
• Política de Compliance Penal
• Delegació de facultats

6 – Planificació – que bàsicament establirà requisits sobre:

• Accions per abordar riscos i oportunitats
• Identificació, anàlisi i valoració dels riscos penals
• Objectius de prevenció de delictes i planificació per aconseguir-los

7 – Elements de suport – que bàsicament establirà requisits sobre:

• Cultura de Compliance
• Recursos
• Competència
• Formació i conscienciació en Compliance
• Comunicació
• Informació documentada

8 – Operació – que bàsicament establirà requisits sobre:

• Planificació i control operacional
• Diligència deguda
• Controls financers
• Controls no financers
• Controls en les filials i en socis de negoci
• Condicions contractuals
• Gestió de deficiències dels controls
• Comunicació d’incompliments i irregularitats
• Recerca d’incompliments i irregularitats

9 – Avaluació de l’acompliment – que bàsicament establirà requisits sobre:

• Seguiment
• Fonts d’opinion sobre l’acompliment de prevenció penal
• Mètodes de recollida d’informació
• Anàlisi de la informació
• Desenvolupament d’indicadors
• Informes de Compliance penal i el seu contingut
• Auditoria interna
• Revisió per l’Òrgan de Compliance Penal
• Revisió per l’Alta Direcció
• Revisió per l’Òrgan de Govern

10 – Millora – que bàsicament establirà requisits sobre:

 

• No conformitats i accions correctives
• Millora contínua
  

11 – Bibliografia

Annexos:

A – Relació de la Norma UNE 19601 amb el Codi Penal espanyol

B – Diligenia deguda

C – Informació documentada mínima necessària en un sistema de gestió de compliance penal

D – Implementació del model de prevenció penal en les filials de l’organització i en socis de negoci

I – Clàusules contractuals

F – Recomanacions a tenir en compte en el cas de fusions