Durante el próximo mes de marzo está previsa la publicación de la nueva UNE 19601:2017 – «Sistemas de Gestión de Compliance Penal. Requisitos con orientación para su uso».

La UNE 19601, que originalmente había iniciado su andadura en el Comité 307 de Aenor como UNE 307101, tendrá un formato similar a cualquiera de las normas de Sistemas de Gestión, como ISO 9001 o ISO 14001 en sus nuevas versiones 2015 e incluirá 6 anexos informativos que darán orientación para facilitar su implantación.

 

Los requisitos de laUNE 19601:2017 se agruparán de la siguiente forma:

0 – Introducción

1 – Objeto y campo de aplicación

2 – Normas para consulta

3 – Términos y definiciones

4- Contexto de la organización – que básicamente establecerá requisitos sobre:

• Contexto
• Partes interesadas
• Alcance
• Sistema

5 – Liderazgo – que básicamente establecerá requisitos sobre:

• Órgano de Gobierno
• Órgano de Compliance Penal
• Alta Dirección
• Política de Compliance Penal
• Delegación de facultades

6 – Planificación – que básicamente establecerá requisitos sobre:

• Acciones para abordar riesgos y oportunidades
• Identificación, análisis y valoración de los riesgos penales
• Objetivos de prevención de delitos y planificación para lograrlos

7 – Elementos de apoyo – que básicamente establecerá requisitos sobre:

• Cultura de Compliance
• Recursos
• Competencia
• Formación y concienciación en Compliance
• Comunicación
• Información documentada

8 – Operación – que básicamente establecerá requisitos sobre:

• Planificación y control operacional
• Diligencia debida
• Controles financieros
• Controles no financieros
• Controles en las filiales y en socios de negocio
• Condiciones contractuales
• Gestión de deficiencias de los controles
• Comunicación de incumplimientos e irregularidades
• Investigación de incumplimientos e irregularidades

9 – Evaluación del desempeño – que básicamente establecerá requisitos sobre:

• Seguimiento
• Fuentes de opinion sobre el desempeño de prevención penal
• Métodos de recogida de información
• Análisis de la información
• Desarrollo de indicadores
• Informes de Compliance penal y su contenido
• Auditoría interna
• Revisión por el Órgano de Compliance Penal
• Revisión por la Alta Dirección
• Revisión por el Órgano de Gobierno

10 – Mejora – que básicamente establecerá requisitos sobre:

• No conformidades y acciones correctivas
• Mejora continua

11 – Bibliografía

Anexos:

A – Relación de la Norma UNE 19601 con el Código Penal español

B – Diligenia debida

C – Información documentada mínima necesaria en un sistema de gestión de compliance penal

D – Implementación del modelo de prevención penal en las filiales de la organización y en socios de negocio

E – Cláusulas contractuales

F – Recomendaciones a tener en cuenta en el caso de fusiones